Закрытие границ, торговых центров, магазинов, ресторанов, спортивных клубов, детских учреждений, запрет концертов, спектаклей и других культурных и спортивных массовых мероприятий, закрытие транспортного сообщения внутри страны и т.д. — таких массовых запретительных мер наша страна (и весь мир) еще не знала.
Эта ситуация обусловила массовые срывы исполнения договоров и актуализировало вопрос освобождения от ответственности за нарушение исполнения обязательств, в первую очередь, договорных, в связи с наступлением обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажора).
Немного теории гражданского права
Одним из универсальных оснований освобождения от ответственности в гражданском праве является непреодолимая сила (или форс-мажор от фр. forcemajeure — «высшая сила», этот термин из Кодекса Наполеона заимствован как международным частным правом, так и многими национальными законодательствами), а также любое другое обстоятельство, наступление которого должник не мог и не должен был предвидеть (случай). Случай и непреодолимая сила являются не одинаковыми по содержанию категориями, однако они являются общими обстоятельствами освобождения как от договорной, так и от недоговорной ответственности. Поэтому за пределами вины мы должны разграничивать: простой случай и непреодолимую силу.
Необходимо учитывать общие правила об основаниях ответственности, согласно которым должник, действующий вне предпринимательской деятельности, несет ответственность в случае его вины, а должник, действует как предприниматель несет ответственность независимо от вины, за исключением случаев, когда имели место обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажор) (именно такой вывод можно сделать из ч. 2 ст. 218 Хозяйственного кодекса). То есть предприниматель несет ответственность даже за случай, но до пределов непреодолимо силы. Поэтому для предпринимателей признание нарушения договора именно в силу обстоятельств непреодолимой силы является очень важным.
Под правовым случаем (казусом) понимается такое событие или ее результат (последствия), которых могло бы не быть, но которые не отвращены ответственным лицом только потому, что их невозможно было предвидеть и предотвратить из-за внезапности их наступления. «Случай» (casus) и отсутствие вины — две стороны одного и того же явления, и там, где заканчивается вина, там начинается случай. По другому можно сказать, что все что наступило без вины – есть случай (до пределов непреодолимой силы, которая является «квалифицированным» случаем).
Существуют несколько теорий, объясняющих сущность и понятие «непреодолимой силы». Субъективная теория непреодолимой силы объясняет «непреодолимую силу» как событие, которое причинитель вреда (или нарушитель договора) не мог предотвратить, несмотря на высокую степень усердия, заботливости и предусмотрительности.Но в таком широком смысле понятие непреодолимой силы совпадает с понятием случая.
«Объективная теория» характеризует непреодолимую силу двумя чертами: 1) явление, внешнее по отношению к деятельности предприятия, в сфере которого причинен вред; 2) явление, чрезвычайное по силе действия, стихийное, сопротивление которому человеческими силами невозможно.
Непреодолимая сила — сила посторонняя, внешняя, с деятельностью ответчика ни в какой связи не состоит.
Обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажорные обстоятельства) — это обстоятельства, препятствующие выполнению обязательств одной из сторон, не зависящие от ее волеизъявления и контроля, а также непреодолимые при употреблении всех разумных мер по их предотвращению. Определение обстоятельств форс-мажора дает статья 79 Конвенции ООН «О договорах международной купли-продажи товаров» (Вена, 11 апреля 1980).
Таким образом, непреодолимая сила — это чрезвычайное происшествие, которое невозможно избежать при данных условиях по объективным причинам. Случай же можно объективно предотвратить, а не может его предотвратить только данное лицо, имея доступные средства.
Для признания каких-либо обстоятельств форс-мажорными они должны отвечать следующим признакам.
- Обстоятельство является чрезвычайным, то есть это событие, которое является отклонением от необходимой закономерности в развитии явлений и обусловлена случайными причинными связями и не типична для обычной жизни.
Чрезвычайным признается явление, которое превышает все ординарное, типичное и обычное.
Чрезвычайность явлений может проявляться в различных аспектах. Как правило, такие явления имеют большую мощность и разрушительную силу, а их возникновение является экстраординарным, неожиданным событием. В некоторых случаях чрезвычайность заключается в достаточной редкости возникновения того или иного события(редчайшим событием, может быть такое, которое не встречается при жизни одного поколения), сильном первоначальном импульсе или масштабности.
- Обстоятельство является неотвратимым, то есть обстоятельство, которое невозможно предупредить, избежать его влияния с помощью имеющихся в определенных условиях технических и других средств.
Неотвратимость наступления непреодолимой силы или вреда, причиняемого ею, тесно связана с ее чрезвычайным характером. Как правило, именно чрезвычайный характер события не дает возможности лицу предотвратить и отвратить наступления негативных последствий.
3. Событие является внешним к деятельности сторон обстоятельством (например, явления стихийного характера).
4. Обстоятельство является непредвиденным. Возникновение препятствия для исполнения обязательства не могло предполагаться при возникновении обязательства.
Распространенной причиной отказа в выдаче сертификата о форс-мажорных обстоятельствах Торгово-промышленной палатой является то, что обязательство возникло в момент, когда обстоятельства непреодолимой силы уже действовали. Удивительно, но такое случается, что, наверное, свидетельствует о недобросовестности заявителя.
Непреодолимая сила относится к категории относительных понятий, поскольку:
во-первых, любой участник гражданского оборота, который осуществляет аналогичную с должником деятельность, не мог бы избежать (предотвратить) наступление этого обстоятельства или его последствий;
во-вторых, то, что неизбежно при одном уровне развития науки и техники может быть предотвращено при других условиях. Поэтому суд, определяя возможность отнесения явления к непреодолимой силе, должен выяснить все конкретные обстоятельства дела, в частности, место, время события и так далее.
Хотя непреодолимая сила и характеризуется объективной неизбежностью, но лицо не должно мириться с неизбежностью наступления вреда в результате ее действия. Оно не освобождается от обязанности осуществлять сопротивление негативному влиянию непреодолимой силы всеми возможными средствами.
Не могут быть признаны непреодолимой силой обстоятельства, наступление которых зависело от воли или действий стороны обязательства, например, нарушение обязательств ее контрагентами, отсутствие у должника необходимых денежных средств, неправомерные действия ее представителей. Эти обстоятельства не имеют признаков чрезвычайности и неотвратимости.
Виды форс-мажорных обстоятельств
Обязательного и исчерпывающего перечня обстоятельств форс-мажора ни отечественное, ни международное законодательство не содержат. Они определяются непосредственно самими сторонами сделки, которые учитывают конкретную ситуацию и их необходимость.
Форс-мажорные обстоятельства можно разделить на три основные группы:
1) природные явления (землетрясения, наводнения, цунами, снежные заносы, пожары (если они вызваны стихией) и т.д.;
2) обстоятельства публичного (общественного) характера, то есть экстремальные ситуации общественной жизни (эпидемии, забастовки, войны, военные операции и т.д.).
3) действия государственных органов, или так называемый юридический форс-мажор, например, объявление карантина, запрещение или ограничение экспорта и импорта в соответствующую страну (эмбарго), ограничение перевозок грузов, пассажиров, международные санкции, вводимые международными организациями, введение квот, отмена существования свободно-экономических зон и тому подобное.
Вместе с тем причины невозможности исполнения обязательства могут быть и субъективного характера (например, организационное бессилие руководства), которые, конечно к обстоятельствам непреодолимой силы не относятся. Обстоятельствами непреодолимой силы не могут считаться просрочки поставки товара вследствие нарушений графика третьими лицами, отсутствие у должника необходимых денежных средств, отсутствие товаров на рынке и т.п.
Объявление карантина как обстоятельство непреодолимой силы
Объявление карантина Постановлением КМУ от 11 марта 2020 № 211 «О предотвращении распространения на территории Украины коронавируса COVID-19» с последующими изменениями (далее – Постановление КМУ № 211) является запретным актом государства и относится к обстоятельствам непреодолимой силы третьей группы, из тех, которые мы приводили выше. В частности, ч. 2 ст. 14-1 Закона Украины «О торгово-промышленных палатах в Украине» дополнена, что форс-мажорными обстоятельствами (обстоятельствами непреодолимой силы) является «карантин, установленный Кабинетом Министров Украины».
Даже если бы таких законодательных норм и не было бы, при наличии всех выше предусмотренных признаков, эпидемия короновируса (без объявления карантина) может быть также признана обстоятельством непреодолимой силы и мы бы отнесли эти обстоятельства ко второй группе, из тех, которые приводили выше.
В обсуждениях этой проблематики на различных онлайн-площадках многие ставят под сомнение тезис, что эти обстоятельства соответствуют такому критерию как чрезвычайность, поскольку, например, обычный грипп, который может повлечь также тяжелые последствия, не является чрезвычайным событием и вообще эпидемии бывают в течении жизни, поэтому являются предвидимыми. Но стоит учитывать, что эпидемия такого масштаба не может сравниваться с сезонным гриппом, который, действительно, является предсказуемым, поскольку он периодически происходит. А эпидемия такого масштаба как эпидемия короновируса и вовлеченность большого количества людей, стран и т.д. — вряд ли может конкурировать с гриппом.
Поэтому, даже после окончания карантина в Украине заинтересованные лица могут ставить вопрос о наступлении обстоятельств непреодолимой силы, если стороны докажут, что соответствующие обстоятельства продолжают действовать на соответствующее лицо (не открыты границы с определенной страной, не может быть доставлен товар и т.д.).
Все названные обстоятельства непреодолимой силы только тогда будут влиять на обязательства конкретного лица, если будет доказана причинно-следственная связь с событием и невыполнением договора или возникновением объективной невозможности выполнить обязательства. Например, даже такие обстоятельства, которые объективно существуют и всем известны (оккупация украинских территорий, проведение АТО и других антитеррористических мероприятий и т.п.) не всегда признавались судами обстоятельствами непреодолимой силы, именно из-за недоказанности соответствующей причинно-следственной связи (например, см. : постановление ВСУ по делу №3-216гс15).
Форс-мажорное предостережение обычно содержится в договорах.
Но значит ли это то, при отсутствии соответствующей оговорки в договоре, сторона не сможет ссылаться на форс-мажор? Поскольку введение карантина предусмотрено на законодательном уровне — стороны могут ссылаться на форс-мажор.
Порядок уведомления о возникновении обстоятельств непреодолимой силы и их подтверждение не определен законодателем. Форма уведомления, думаем, она должна соответствовать форме договора. Уведомление должно быть осуществлено любым из доступных для контрагента способом связи с обязательным подтверждением о его получении (факс, электронная почта и др.). Часто в тексте договора оговаривается, что уведомление должно быть направлено немедленно при наступлении подобных обстоятельств (под «немедленно» может пониматься срок от одного до десяти суток в зависимости от обстоятельств).
Подтверждение обстоятельств форс-мажора
Факт непреодолимой силы подтверждается Торгово-промышленной палатой Украины.
Форс-мажорные обстоятельства удостоверяются по обращению субъектов хозяйственной деятельности и физических лиц по каждому отдельному договору или иным обязательствам/обязанностью, время исполнения которых наступило согласно условиям договора, законодательных или иных нормативных актов и исполнение которых стало невозможным из-за наличия указанных обстоятельств.
Сертификат о форс-мажорных обстоятельствах является адресным, а не универсальным по определенному событию.
При этом, субъекты малого предпринимательства в соответствии со ст. 14-1 Закона Украины «О торгово-промышленных палатах в Украине» имеют право получить бесплатно сертификат о наступлении форс-мажорных обстоятельств (обстоятельств непреодолимой силы), оплачивая только за рассмотрение заявления и предоставленных документов.
Бремя доказывания наступления форс-мажорных обстоятельств (обстоятельств непреодолимой силы) возложена на заявителя. Заявитель несет ответственность за полное и надлежащее оформление установленной формы заявления для соответствующей категории заявителей, достоверность изложенных фактов, предоставленных документов, доказательств, данных, верность заверенных им копий в соответствии с действующим законодательством Украины (п. 6.4 Регламента удостоверения Торгово-промышленной палатой Украины и региональными торгово-промышленными палатами форс-мажорных обстоятельств (обстоятельств непреодолимой силы), утв. решением Президиума ТПП Украины от 18 декабря 2014 № 44 (5).
Надо учитывать, что сертификат о форс-мажорных обстоятельств не является актом государственного или иного органа, который может быть предметом обжалования в суде, поскольку такой сертификат не является актом, который сам по себе влечет за собой возникновение, изменение, прекращение прав и обязанности у сторон, порождение определенных правовых последствий. Сертификат, действительность которого оспаривается жалобщиком, не направлен на регулирование общественных отношений и не имеет обязательного характера для субъектов таких отношений (см. Постановление Высшего хозяйственного суда Украины от 17.02.2016 по делу № 910/11826/15).
В договоре можно предусмотреть возможность подтверждения обстоятельств непреодолимой силы другими органами, в силу принципа свободы договора, если иное не следует из закона. Например, можно предусмотреть возможность подтверждать наступление обстоятельств непреодолимой силы выводами других органов о наступлении наводнения, засухи, пожара и других видов стихийных бедствий.
Доказывание обстоятельств непреодолимой силы
Подтверждение наступления обстоятельств непреодолимой силы Торгово-промышленной палатой или иным органом, указанным в договоре, не является безусловным основанием для признания этих обстоятельств форс-мажорными. Если стороны не придут к соглашению и обратятся в суд, суд будет оценивать Сертификат о форс-мажорных обстоятельствах наряду с другими доказательствами.
Объявления карантина само по себе не является безусловным основанием для освобождения от ответственности для всех без исключения должников.
Существование обстоятельств непреодолимой силы должно быть установлено с учетом обстоятельств конкретного дела, в частности в зависимости от вида деятельности должника, условий ее осуществления, срока исполнения обязательства, характера обязательства, разумности и добросовестности поведения должника и тому подобное.
Так, должно быть установлено:
Во-первых, что запретительные карантинные мероприятия касались должника непосредственно, то есть его деятельность была связана:
1) с проведением массовых (культурных, развлекательных, спортивных, социальных, религиозных, рекламных и других) мероприятий;
2) регулярными и нерегулярными перевозками пассажиров автомобильным транспортом;
3) с приемом посетителей, в том числе предприятий общественного питания (ресторанов, кафе и т.п.), торгово-развлекательных центров, других учреждений развлекательной деятельности, фитнес-центров, учреждений культуры, торгового и бытового обслуживания населения;
4) и т.д. (см. Постановление КМУ № 211 в редакции от 16.03.2020). Или физическое лицо-должник был обсервирован (изолирован) или лицо было самоизолировано, что также не позволяло выполнить обязательства на основании Постановления КМУ № 211 в ред. от 31.03.2020).
Даже те субъекты, которые не указаны в вышеупомянутом постановлении КМУ, могут также непосредственно испытывать влияние карантина, например, туристическое агентство не может выполнить свои обязанности, поскольку авиасообщение запрещено и тому подобное.
Во-вторых, причинно-следственная связь между запретительными карантинными мерами и невыполнением определенного обязательства.
Также должник должен доказать добросовестное принятие разумно ожидаемых мероприятий для предотвращения или уменьшения возможных последствий.
Последствия наступления обстоятельств непреодолимой силы (объявление карантина).
I. Освобождение от ответственности за нарушение обязательства (ч. 1 ст. 617 ГК). Непреодолимая сила не освобождает от выполнения обязательств, а только от гражданско-правовой ответственности, например, от возмещения убытков, уплаты неустойки. При этом выплата, например, процентов за пользование чужими средствами в договоре займа или кредита ответственностью не является, поэтому от их выплаты должник не освобождается.
II. Отсрочка исполнения обязательства. Наступление обстоятельств непреодолимой силы само по себе не прекращает обязательства должника, если исполнение остается возможным после того, как они отпали.
Поэтому следствием признания карантина (актом государственной власти) обстоятельством непреодолимой силы является освобождение от ответственности, поскольку лицо не может повлиять на свое поведение для выполнения договора вследствие запрета, но должен выполнить договор после снятия запретов, то есть выполнение договора откладывается на период действия обстоятельств непреодолимой силы.
III. Если выполнение договора вообще не может быть исполнено — обязательство может подлежать прекращению по ст. 607 ГК Украины: «обязательство прекращается невозможностью его выполнения в связи с обстоятельством, за которое ни одна из сторон не отвечает», в случаесоблюдения соответствующих условий прекращения обязательств по этом основанию.
При этом обе стороны не виновны в наступлении таких обстоятельств и вопрос о последствиях неисполнения не ставится. Главное доказать действие обстоятельств непреодолимой силы, которые, конечно относятся к тем за которые ни одна из сторон не отвечает, причинно-следственную связь с неисполнением обязательства, а также объективную невозможность исполнить обязательство в будущем, когда обстоятельства непреодолимой силы перестанут действовать (карантин к таким относится, поскольку не может существовать вечно, а, например, гибель индивидуально-определенной вещи всегда необратима).
IV. Если исполнение договора теряет смысл для кредитора вследствие просрочки, кредитор может отказаться от договора (ч. 3 ст. 612 ГК), при этом должник не отвечает перед кредитором за убытки, причиненные просрочкой исполнения обязательств вследствие наступления обстоятельств непреодолимой силы (ч. 1 ст. 617 ГК).
V. Обстоятельства непреодолимой силы могут стать основанием для изменения договора(при наличии соглашения сторон об этом), например, в случае предоставления образовательных услуг, развлекательных или иных, оказание которых в очном виде во время карантина запрещено нормативно-правовыми актами(университетами, школами, театрами и т.д.). Стороны могут договориться о выполнении своих обязанностей онлайн или предусмотреть другие способы предоставления услуг без присутствия в традиционной аудитории или концертном зале. Особенно это актуально для частных школ, университетов и тому подобное.
Признание тех или иных обстоятельств форс-мажорными решается в каждом случае индивидуально. Даже для предприятий, пострадавших от введения карантина путем запрета их деятельности, объявление карантина не является автоматической возможностью сбросить бремя обязательств. Должна быть точно установлена причинно-следственная связь между обстоятельствами непреодолимой силы и неисполнением обязательства. Карантин не может недобросовестно использоваться для прикрытия обстоятельств неисполнения договора в силу других причин.
Н.Ю. Голубева, проф., д.ю.н.
