Национальный банк Украины завершает основной этап работы по приведению к прозрачности структур собственности банков Украины. Обновленный статус работы по проверке структуры собственности украинских банков можно посмотреть здесь.
В результате проведенной работы регулятор идентифицировал фактических собственников каждого банка, к отдельным банкам применены меры воздействия в порядке, предусмотренном законодательством Украины, в отношении некоторых банков продолжаются юридические процедуры завершения проверки или принятия мер по устранению нарушений требований по прозрачности структуры собственности.
По результатам работы Нацбанка, на данный момент прозрачность структуры собственности подтверждена у 24 из 52 банков; выявлено 9 банков, владельцы которых получили согласование на приобретение существенного участия, но приведение структуры которых до прозрачности еще не полностью завершено. Под «Структура собственности с признаками непрозрачности. Происходит согласование владельцев» подпадают 5 банков («Украинский капитал», ПтБ (Платинумбанк), «НОВЫЙ», КИБ (Коммерческий индустриальный банк), «ГЕФЕСТ»). Проводится дополнительная проверка в отношении 7 банков.
Также опубликована информация о результатах рассмотрения в I квартале 2016 года пакетов документов, поданных для согласования приобретения существенного участия в банках. За этот период регулятором было принято 36 решений о пакетах документов, из них 24 — о согласовании и 12 — о запрете приобретения существенного участия.
Кроме того, 1 апреля на заседании Комитета НБУ по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем было принято решение о согласовании приобретения существенного участия в таких банках:
1. ПАО «КБ «ГЛОБУС» — Полковский Д. Е. в размере 25,18% (опосредованно).
2. ПАО «БАНК ВЕКТОР» — Перкаль А. Д. в размере 100% (опосредованно).
3. ПАО «КБ «Инвестбанк» — Котковский А. М. в размере 41,2577% (прямо).
4. ОАО «МОТОР-БАНК» — Богуслаеву А. В. и Богуслаеву В. А. в размере 96,4655% (совместно, опосредованно).
5. ОАО «Банк инвестиций и сбережений» — Ивахивым С. П. и Лагуру С. М. в размере 17,5% у каждого (прямо).
6. ОАО «СМАРТБАНК» — Сигорский С. В. в размере 10% (прямо).
Национальный банк Украины также принял решение признать владельцев существенного участия независимо от формального владения:
1. Оптового Г. А. в ПАО «Платинум Банк».
2. Казьмина Е. В. в ПАО «Коммерческий Индустриальный Банк».
Решение о признании указанных лиц владельцами существенного участия не является согласованию приобретения такого участия, поскольку их пакеты документов еще рассматриваются в Национальном банке и нуждаются в доработке. В то же время, регулятор отмечает, что эти лица фактически осуществляют контроль за соответствующими банками независимо от приобретения ими корпоративных прав. С момента принятия решений о признании владельцами существенного участия этих лицо несут определенную законом ответственность по соответствующим банков.
Национальный банк Украины обращает внимание, что работа по мониторингу структур собственности банков осуществляется постоянно, о результатах он будет информировать регулярно.
