Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на своем заседании утвердила Рекомендации по управлению рисками клиентов субъектов первичного финансового мониторинга — профессиональных участников фондового рынка.
Данные Рекомендации направлены на предостережение от подозрительных финансовых операции, не имеющих очевидного экономического смысла.
Таким образом, Комиссия рекомендует торговцам ценными бумагами и компаниям по управлению активами установить уровень риска «высокий» клиентам, которые подпадают под следующие критерии:
1) эмитентам ценных бумаг, которые не разместили в течение последних двух лет в Общедоступной информационной базе данных НКЦБФР регулярную годовую информацию;
2) эмитентам ценных бумаг ИСИ (в случае публичного размещения ценных бумаг), в отношении которых отсутствует, за последние два года, информация в Общедоступной информационной базе данных НКЦБФР;
3) эмитентам, обращение ценных бумаг которых остановлено на любой фондовой бирже, или приостановлено внесение изменений в систему депозитарного учета в отношении всего выпуска ценных бумаг;
4) эмитентам ценных бумаг, в отношении которых имеется информация на официальном веб-сайте НКЦБФР о составлении акта об отсутствии по местонахождению;
5) лицам, которые заключают сделки с ценными бумагами эмитентов, определенных в пунктах 1 — 4;
6) лицам, которые в процессе обслуживания не предоставляют полный объем информации, необходимой для проведения оценки риска клиента;
7) лицам-нерезидентам, которые зарегистрированы или находятся в стране – агрессоре.
Данные Рекомендации — один из элементов, который направлен на устранение недостатков отмывания денег и финансирования терроризма в Украине, касающийся рынка ценных бумаг.
